“十一五”开局之年气象新---国家自然科学基金委副秘书长何鸣鸿谈2006年基金项目资助

作者:张双虎 发表时间:2006-10-23 摘自:科学时报
2006年，国家自然科学基金“十一五”发展规划实施的开局之年。国家自然科学基金项目集中评审结果公布之后不久，本报记者专访国家自然科学基金委副秘书长、计划局局长何鸣鸿，请他介绍了今年的基金项目资助情况。
　　 《科学时报》：今年国家自然科学基金在资助项目上有什么特点？
　　 何鸣鸿：今年是“十一五”的第一年，也是组织实施“十一五”发展规划的关键一年，既要考虑当年的资助工作，又要考虑今后几年的布局和工作衔接。国家自然科学基金委按照在国家创新体系中的定位和作用，在“十一五”发展规划中确定了“源头创新”、“科技人才”、“创新环境”和“卓越管理”四大战略，2006年的资助工作就是围绕这四大战略展开。把有利于自由探索，有利于源头创新，有利于高水平科技人才的培养作为科学基金评审、资助、管理等各项工作的根本出发点，资助项目上有不少新的气象。
　　 近几年国家财政对科学基金十分支持，经费不断增加，今年经费总量达到35.8亿元，比去年增长了32%，其中国家杰出青年科学基金比前几年翻了一番。科学基金是为实现繁荣发展基础研究这一国家目标而设立，基金委认真履行国务院赋予的职责，切实把握“支持基础研究，坚持自由探索，发挥导向作用”的战略定位，按照国家财政的要求，精心谋划，充分保障国家科技资源的合理配置和高效利用。资助工作围绕源头创新，促进项目、人才、基地相结合，促进基础研究和教育的结合，全面推动学科的均衡协调发展。有些学科现在不是热点的，可能也不容易立竿见影地出成果，但基金委从国家创新体系建设和为提升国家自主创新奠定雄厚基础的角度出发，也需要支持这些学科的发展。今年共安排新的资助计划42.36亿元，各项工作进展顺利，此次委务会集中审批资助了面上项目10270项、重点项目272项、6个重大研究计划的新批和延续资助项目145项，5个联合基金的98个项目，以及部分重大国际合作研究项目、科学仪器研究基金项目、优秀期刊和科普专项等，合计资助经费约32.8亿元。国家杰出青年基金和创新研究群体等项目也已经完成了科学部专业评审，正按程序进入下一步评审和考核阶段。
　　 《科学时报》：基金委如何通过调整资助方式达到上述目标？
　　 何鸣鸿：国家自然科学基金有多种类型项目，各具有不同的功能和特点，总体上主要有两个资助体系：一是项目资助体系，侧重支持科学思想、方法或针对某一具体问题展开研究，既有充分的自由探索，又有关键问题的集成，主要包括面上、重点、重大研究计划等项目类型；另一个是人才培养资助体系，从科技后备人才到科技高端人才，包括基础科学人才基金、青年科学基金，以及国家杰出青年基金和创新研究群体等项目类型。随着社会经济的发展，很多领域对自主创新和高水平基础研究的社会需求更加迫切，各类项目申报数增长很快。我们对不同类型的项目采取不同的资助策略。
　　 总体来说，今年重点加强了面上项目和重点项目，资助规模适度增加，资助强度有较大幅度提高。例如，过去10年中，面上项目年度经费占科学基金项目总经费的比重一般为60%多一点，个别年份会接近65%。今年是“十一五”布局的第一年，考虑到学科均衡发展的需要以及各项工作的衔接，基金委加大了面上项目的支持力度，支持经费达到26.8575亿元，占总经费的72%左右，差不多比往年高出10个百分点，这个比例可能也是科学基金历史上最高的。在另一方面，面上项目经费虽大大增加，申报数目也增加很多，但基金委适当控制了面上项目的总体规模，资助项目数在稳定的基础上略有增长，以此来提高对单个项目的支持强度。我们希望稳定支持一些基础研究做得好的科学家，给他们更多点经费，让他们更加集中精力和有较宽松的环境去做研究，不要整天忙着到处去申请项目和应付检查。
　　 人才资助体系的项目资助总规模基本稳定，继续保持高水平竞争的态势。今年国家杰出青年基金申请量继续增加较快，和去年相比增长20%多，但基金委控制规模、提高门槛、严格把关，指标坚决不扩大，近几年通过人数稳定在每年160人左右，今年有158人通过评审，少于平均数。基金委以此来保持“杰青”的良好声誉。在另一方面，基金委重视科技未来竞争力的培育，今年加强了对年轻人的支持。年轻人是未来科技的希望和创新的主体，早期给青年人以系统的科学训练，对他的科学研究生涯极为重要。一个刚毕业的博士生，如果他从学校学到的东西不能很快与实际结合的话，那么几年之后他的创新能力就大大下降。如果年轻人一直没有发展的机会，他们的自信心和对科学的热情也会降低，今后也可能就不会再投身于科学研究，这样对科学事业也是一种损失。反之，如果能很快地给他们一个系统的课题组织和规范化科学研究的训练，使他们在实践中得到锻炼，他们的科研组织和创新能力就能很快提高一个台阶。年轻人得到科研经费的机会相对较少，他们迫切需要支持。今年基金委加大了对具有良好发展潜力的青年科技工作者的支持，青年基金占总经费的比例比去年提高2个百分点，同时又采取资助强度不增加但通过率提高的办法，让更多的年轻人得到基金的资助，得到这个机会。
　　 三是大力支持区域创新，重视发挥地区基金的导向作用。通过科学基金这些年的工作，我们发现地区基金的“黏合”与“辐射”作用非常好。地区基金经费并不多，对北京、上海等地具有较多机会的科学家来说并没有很大的影响，而在很多地区往往是有了一笔科学基金就能稳住一支队伍、就能够带动一个方向的发展，尤其是西部、边远的经济欠发达地区，他们得到经费的渠道很少，拿到基金后项目做得也很认真。对那些涉及区域农业、矿产资源、地方医药、生态环境等具有明显地方资源特色的研究，如果只是千里之外走马观花地跑一趟，收集些样本和进行数据分析，也可能会写出不错的文章，但我们同样需要那些在地方上扎实工作的科学家，能够针对具体实践不断发掘问题、不断积累资料，把工作做深，同时真正为地方培养了一批高素质的年轻人，促进区域创新能力的提高。
　　 《科学时报》：在项目评审上，今年有什么新变化？
　　 何鸣鸿：基金委的专家评审系统和基金文化一直得到科技界的广泛赞誉，但我们还是不断地改进，努力把工作做得更好。在各类研究项目中，有两个特别得到科学界高度的评价：一是面上项目，另一个是重点项目。在坚持公平、公正、规范、高质量的基础上，面上项目注意保护非共识创新研究，总经费中安排了大约3%的经费用于支持那些具有较强创新但预期结果一时尚难以判断的小额探索研究项目，因为许多创新思想在一开始往往因为存在一些先天问题而难以得到普遍认可，需要予以保护。在重点项目评审方面，注意发挥科学基金的导向作用，强调科学前沿和学科发展相结合、导向作用和科学家自由探索相结合，加强了领域之间的竞争。最关键是要写好重点项目指南，有的指南要求更宽泛一些，避免领域和具体课题一一对应；有的又不能太宽阔，要求能在战略方向上加以引导。面上项目经费和项目数比较多，覆盖面比较宽，在学科发展上发挥了很好的作用，而重点项目则要求集中优势力量重点突破，除了关心学科的发展之外，也要关注社会、国家的战略发展，引导科研人员积极地解决国家和社会重大需求中的关键科学问题。
　　 今年的项目评审还一个特点，就是更多地采取国际评审，各科学部学科评审组都邀请了海外专家参加评审，全委共特邀海外专家评委111人。重点项目、创新群体等申请项目还送海外专家进行书面评议，例如生命科学部在重点项目同行评议阶段，均遴选6位同行专家进行评议，其中2份送给海外专家评议。这种海内外专家结合的评审方式对保证评审公正性和提高评审质量方面有效地发挥了作用，既能让评审专家中大多数人对国内的实际情况比较了解，同时也保证了专家评审项目时具有宽泛的国际视野。
　　 此外，为了保证评审专家有更多的精力做好评审工作，今年继续试点3+X同行评议方式，面上项目中大概有一半的项目参与了试点。同时还对每个专家同期评审的项目进行了总量限制。这样可以更好地选准同行评议专家，专家能更加认真地评议，更有利于评审专家准确地判断，试点效果总体上比较理想。
　　 《科学时报》：面对逐年增加的申报项目，基金委如何保证评审工作质量、如何进行管理？
　　 何鸣鸿：这的确是个很大的挑战，近年来科学基金的申请数量不断增加，每年增长约15%至20%，目前项目申请数已比2000年增加了一倍。但是，基金委的工作人员一直没增加。国家自然科学基金不同于其他项目的评审，我们采取的是精细化管理方式，占用人力和管理资源比较多，逐年增多的申报数量让基金委及其评审专家受到越来越大的工作压力。但是，我们又必须要把工作做好，这是国家和科技界对我们的要求。我们一方面争取国家在人力资源上能给予支持，另一方面不断挖掘内部管理潜力。
　　 基金委在“十一五”提出的四大战略中有一项是卓越管理战略，也对基金委自身提出更高要求，即除了在资助工作和项目管理上取得成绩外，内部的科学管理也要上一个台阶。基金委这届领导很有战略眼光，对基金委的整体发展把握得很好，能够站在国家的层面考虑基金委的发展，明确了基金在国家创新体系中的定位和作用，这非常重要。同时他们不光是一些优秀的学术领导人，而且对管理也很精通，比过去更加重视基金委的内部管理，强调科学、规范管理，这对科学基金事业的跨越发展同样是非常重要的。过去我们管理上有很多局部的创新，现在更多地要求规范、高效、程序合法，并要求做到基础信息准确，以规范来提高整体的工作效率。
　　 今年，加强了各项工作的整体规划和协调，进一步理顺了工作流程，增强了各项工作的规划性，委领导带头遵守，各学部、各部门之间的协调合作能力得到了加强。记得我几年前刚到计划局时，从8月初就申请召开项目审批会，但一直到8月30日才召开，使得后面各项工作难以安排。后来经过委务会审批，我们在年初就协调了各个部门，把全年的管理工作流程和主要工作计划定下来，明确了节点时间和要求，甚至具体到审批会议在哪一天召开，这样大家就会提前把准备工作先做好，并做好后面工作的衔接。在工作安排时，职能局室压缩了各自管理环节的时间，给科学部更多的时间组织专家评议、评审，大家在关键时候加班完成任务，也都努力保证评审工作的质量。
　　 同时，加强了信息化建设，充分发挥信息手段在基金项目申请、专家评议评审以及项目管理和专家库建设的各个阶段的重要支撑作用，提高了工作效率。今年又新开发了基金计划和财务系统，在项目审批前投入试运行，发挥了良好的作用，目前正在进一步开发。委务会也提出了加强高质量专家库建设的新要求，这对今后继续提高基金评审效率和质量都至关重要。
　　 面对逐年增长的申报数量，我们同时也希望项目依托单位在项目管理中能发挥更大的作用。充分调动依托单位科研、财务和院系各部门的管理优势，在前期申报加强把关，努力提高项目质量，而不是只是为了项目数量的增加。通过各方面的努力，保持科学基金的公平、公正的竞争，保证评审工作质量，支持更多更好的项目与优秀人才。